方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
方正證券股份有限公司
601901
二○一一年 年度報告
二○一二年三月
方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
目錄
第一節重要提示………………………………………………………………………… 1
第二節公司基本情況…………………………………………………………………… 2
第三節會計數據和業務數據摘要………………………………………………………12
第四節股本變動及股東情況……………………………………………………………16
第五節董事、監事、高級管理人員和員工情況………………………………………22
第六節公司治理結構……………………………………………………………………32
第七節股東大會情況簡介………………………………………………………………44
第八節董事會報告………………………………………………………………………45
第九節監事會報告………………………………………………………………………78
第十節重要事項…………………………………………………………………………80
第十一節財務報告………………………………………………………………………94
第十二節備查文件目錄…………………………………………………………………95
方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
第一節 重要提示
一、公司董事會、監事會及董事、監事會高級管理人員保證本報告所載資料不存在任
何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及
連帶責任。
二、公司第一屆董事會第十四會議審議通過瞭 2011 年度報告正文及摘要。參加本次董
事會會議的董事共 9 人。參加董事會的全部董事一致同意本報告。 9 人。
未有董事、監事、高級管理人員聲明對年度報告內容的真實性、準確性和完整性無法
保證或存在異議。
三、天健會計師事務所（特殊普通合夥）對公司 2011 年度財務報告進行瞭審計，並出
具瞭標準無保留意見審計報告。
四、公司董事長雷傑先生、財務負責人王紅舟先生（代）及會計機構負責人何其聰先
生聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。
五、公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性資金占用情況。
六、公司不存在對外提供擔保情況。
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第二節公司基本情況
一、公司名稱
公司法定中文名稱：方正證券股份有限公司
公司法定中文名稱縮寫：方正證券
公司法定英文名稱：Founder Securities Co.， Ltd. Securi
公司法定英文名稱縮寫：Founder Securities
二、公司 A 股上市交易所：上海證券交易所
公司 A 股簡稱：方正證券
公司 A 股代碼：601901
三、公司地址
公司註冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層（郵政編碼：410015）
公司辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層（郵政編碼：410015）
公司國際互聯網網址：http://www.foundersc.com
電子信箱：pub@foundersc.com
四、公司法定代表人：雷傑
公司總裁：王紅舟
五、公司董事會秘書：雷傑（代）
證券事務代表：陳勇
聯系地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22 層（郵政編碼：410015）
電話：0731-85832367
傳真：0731-85832366
電子信箱：pub@foundersc.com
六、公司合規總監：孫斌
聯系地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 23 層（郵政編碼：410015）
電話：0731-85832278
傳真：0731-85832366
電子信箱：sunbin@foundersc.com
七、公司信息披露報紙名稱：中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報
登載公司年度報告的中國證監會指定國際互聯網網址：http://www.sse.com.cn
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方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
公司年度報告備置地點：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22 層董事會辦公室
八、公司註冊資本、凈資本和各單項業務資格
公司註冊資本：6，100，000，000 元人民幣
凈資本（母公司）：8，596，426，524.77 元人民幣
單項業務資格：
1、證券經紀業務資格；
2、證券投資咨詢資格；
3、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問資格；
4、證券自營資格；
5、證券資產管理業務資格；
6、證廢塑膠原料｜廢塑膠原料處理券投資基金代銷資格；
7、融資融券業務資格；
8、直接投資業務試點資格；
9、代辦系統主辦券商業務資格；
10、外幣有價證券經紀業務資格；
11、網上證券委托業務資格；
12、開放式證券投資基金代銷業務資格；
13、全國銀行間同業拆借市場準入資格；
14、新股網下詢價業務資格；
15、為期貨公司提供中間介紹業務資格；
16、證券經紀人制度實施資格；
17、上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易商資格；
18、中國證券登記結算有限責任公司結算參與人資格。
公司具備上海證券交易所會員資格、深圳證券交易所會員資格及中國證券業協會會員
資格。
九、公司其他基本情況
公司首次註冊登記日期：1994 年 10 月 26 日
公司首次登記註冊地址：杭州市延安路 184 號
公司最近 1 次變更註冊登記日期：2012 年 2 月 14 日
公司最近 1 次變更註冊登記地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層
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企業法人營業執照註冊號：330000000013908
稅務登記號碼：湘國稅登字 430102142927995
地稅湘字 430102142927995
組織機構代碼：14292799-5
公司聘請的會計師事務所名稱：天健會計師事務所（特殊普通合夥）
公司聘請的會計師事務所辦公地址：浙江省杭州市西溪路 128 號 9 樓
十、公司歷史沿革
公司系由方正證券有限責任公司整體變更設立，方正證券有限責任公司前身為浙江省證
券公司。
1988 年 6 月 6 日，經中國人民銀行 “銀復[1988]259 號”《關於同意設立浙江省證券
公司的批復》批準，浙江省證券公司成立，註冊資金為 1，000 萬元，資金來源為中國人民銀
行撥款，註冊地為浙江省杭州市。
1992 年 4 月，經中國人民銀行浙江省分行和浙江省工商局核準，浙江省證券公司註冊
資本由 1，000 萬元增加至 5，100 萬元。 1，
1994 年 10 月 26 日，經中國人民銀行“銀復[1994]232 號”《關於浙江省證券公司改制
的批復》和中國人民銀行浙江省分行“浙銀發[1994]331 號”《關於同意浙江省證券公司改
制的批復》批準，浙江省證券公司按有限責任公司形式進行改造，名稱變更為“浙江證券有
限責任公司”，註冊資本增加至 4.5 億元。 4.
2002 年 8 月 29 日，經中國證監會“機構部部函[2002]270 號”《關於同意北京北大方
正集團公司受讓浙江證券有限責任公司股權的函》同意，北大方正集團有限公司受讓浙江證
券有限責任公司全體股東所持 51%的股權，依法辦理瞭有關工商變更登記手續。 51%的股權
2003 年 8 月 13 日，經中國證監會 “機構部部函[2003]248 號”《關於浙江證券有限責
任公司更名有關材料備案的回函》同意，浙江證券有限責任公司名稱變更為“方正證券有限
責任公司”，並完成瞭工商變更登記手續。
2008 年 3 月，經中國證監會“證監許可 [2008]52 號”《關於核準方正證券有限責任公
司遷址的批復》批準，公司住所遷至“湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22－24 層”。 22－24
2008 年 7 月，經中國證監會“證監許可[2008]663 號”《關於核準泰陽證券有限責任公
司股權變更以及方正證券有限責任公司換股吸收合並泰陽證券有限責任公司的批復》批準，
方正證券有限責任公司吸收合並瞭泰陽證券有限責任公司，合並後的註冊資本為
1，653，879，170.34 元。 元。
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2010 年 9 月，經中國證監會“證監許可[2010]1199 號”《關於核準方正證券有限責任
公司變更為股份有限公司的批復》批準，方正證券有限責任公司整體變更為方正證券股份有
限公司，變更後的註冊資本為 46 億元。 46 億元。
2011 年 8 月，經中國證監會“證監許可[2011]1124 號”《關於核準方正證券股份有限
公司首次公開發行股票的批復》批準，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）15 億股，共
募集資金凈額 5，648，175，312.34 元，並於 2011 年 8 月 10 日在上海證券交易所上市。2012
年 2 月 14 日，公司在湖南省工商行政管理局辦理瞭註冊資本工商變更登記手續，註冊資本
增加至 61 億元。 61 億元。
十一、公司組織機構
公司遵循《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司治理準則（試
行）》、《證券公司內部控制指引》、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》等有關法律法
規的規定，構建瞭規范、科學、有效的法人治理結構，股東大會、董事會、監事會及經理層
的權限職責清晰明確：公司最高權力機構為股東大會；決策機構為董事會，對股東大會負責；
董事會下設戰略委員會、風險控制委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會等
五個專門委員會，各專門委員會對董事會負責；監督機構為監事會，對股東大會負責；總裁
負責公司經營管理和運作。
1、公司組織架構
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2、公司控股子公司
（1）瑞信方正證券有限責任公司
成立日期：2008 年 10 月 24 日
註冊地址：北京市昌平區回龍觀鎮金燕龍大廈 19 層 1903、1905 號
註冊資本：8 億元
公司持股比例：66.7%
法定代表人：雷傑
經營范圍：股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司
債券）的承銷與保薦；外資股的經紀；債券（包括政府債券、公司債券）的經紀與自
營；中國證監會批準的其他業務。
聯系電話：010-66538616
（2）方正期貨有限公司
成立日期：1993 年 2 月
註冊地址：長沙市芙蓉北路 538 號
註冊資本：2 億元
公司持股比例：85%
法定代表人：李小平
經營范圍：商品期貨經紀、金融期貨經紀
聯系電話：0731-84311838
（3）方正和生投資有限責任公司
成立日期：2010 年 8 月 5 日
註冊地址：北京市朝陽區左傢莊南裡 14 號樓西側 605
註冊資本：17 億元
公司持股比例：100%
法定代表人：何其聰
經營范圍：使用自有資金對境內企業進行股權投資；為客戶提供股權投資的財
務顧問服務；設立直投基金，籌集並管理客戶資金進行股權投資；在有效控制風險、
保持流動性的前提下，以現金管理為目的，將閑置資金投資於依法公開發行的國債、
投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，以及證券
投資基金、集合資產管理計劃或者專項資產管理計劃；中國證監會同意的其他業務。
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聯系電話：010-82529912
（4）方正富邦基金管理有限公司
成立日期：2011 年 7 月 8 日
註冊地址：北京市西城區太平橋大街 18 號豐融國際大廈 11 層 1、9、11 12 單
元
註冊資本：2 億元
公司持股比例：66.7%
法定廢棄物處理｜廢棄物濾網處理代表人：雷傑
經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務。
聯系電話：010-57303700
3、公司證券營業部
截至 2011 年 12 月 31 日，公司共有 95 傢證券營業部，在建證券營業部 4 傢， 2011 年
具體情況如下表所示：
序號省份證券營業部名稱地址聯系電話
1北京阜外大街證券營業部北京市阜外大街甲 34 號010-68518581
2北京和平裡東街證券營業部北京東城區和平裡東街 6 區 8 號010-84229998
北京
3北京回龍觀西大街證券營業部北京市昌平區回龍觀鎮西大街 18 號 1-102、103010-57766988
4北京通朝大街證券營業部北京市通州區通朝大街商業 172、178 號010-57965988
5上海延安西路證券營業部上海市延安西路 719 號021-62133410
上海
6上海保定路證券營業部上海市保定路 631 號021-61436322
深圳福中路證券營業部深圳市福田區福中路依迪綜合樓三樓0755-83248817
7
8深圳怡景路證券營業部深圳市怡景路 11 號峰景臺大廈 2 層0755-33220296
9廣東深圳福永大道證券營業部深圳市寶安區福永街道福永大道深彩大廈三樓0755-27399593
10深圳紅花北路證券營業部深圳光明新區公明辦事處紅花北路 7 號二樓0755-89496688
11廣州興盛路證券營業部廣州市天河區珠江新城興盛路 12 號雋峰苑 2 期 3 樓020-38029500
12東莞萬道路證券營業部廣東省東莞市萬道路華南摩爾 J 區二層 8 號0769-28638999
13保定向陽南路證券營業部河北省保定市向陽南路 89 號0312-3091029
河北
14唐山北新西道證券營業部河北省唐山市路北區北新西道 75 號0315-2357899
15天津天津新華路證券營業部天津市和平區新華路 166 號海珠大廈 3 樓022-23141886
16杭州中河中路證券營業部浙江省杭州市中河中路 198 號 12、13、14 層0571-87782199
17浙江杭州保?m路證券營業部浙江省杭州市保?m路 221 號0571-87960160
18杭州延安路證券營業部浙江省杭州市延安路 398 號二輕大廈 B 樓 8、9811 層0571-87088645
杭州南山路證券營業部浙江省杭州市南山路 258-1 號 4、5 層0571-87701810
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20杭州慶春東路證券營業部浙江省杭州市慶春東路 68 號杭州汽輪國際大廈二、三樓0571-87797068
21杭州杭海路證券營業部浙江省杭州市江幹區杭海路 888 號永和大廈 B 座 301、1010571-86759777
22杭州下沙證券營業部浙江省杭州經濟技術開發區 4 號大街 15 號西子陽光星城 2 幢 5 樓0571-86849877
23杭州濱江通和路證券營業部浙江省杭州市濱江區通和路 68 號 1-2 層裙房0571-56565888
24臺州解放路證券營業部浙江省臺州市椒江區解放南路 36 號0576-88800577
25臺州郵電路證券營業部浙江省臺州市路橋區郵電路 193 號 1、3 樓0576-82501133
26溫嶺澤楚路證券營業部浙江省溫嶺市澤國鎮澤楚路 273 號 1-4 層0576-64466301
27溫州小南路證券營業部浙江省溫州市小南路一號五洲大廈二樓0577-88272079
28溫州機場大道證券營業部浙江溫州市龍灣區機場大道國大廣場 7 樓、10 樓0577-86518598
29蒼南龍港大道證券營業部浙江省溫州市蒼南縣龍港大道紅旗大廈 2 層0577-68661065
30義烏北門街證券營業部浙江省義烏市北門街 290 號0579-85530801
31紹興勝利東路證券營業部浙江省紹興市勝利東路 39 號中興商貿大廈0575-85222008
32新昌鼓山中路證券營業部浙江省紹興市新昌縣南明街道鼓山中路 181 號 2 樓0575-86253880
33嘉興中環西路證券營業部浙江省嘉興市中環西路 1228 號 1、2221 樓0573-82988888
34蘭溪丹溪大道證券營業部浙江省蘭溪市丹溪大道 16 號 1、344 樓0579-88570777
35玉環長治路證券營業部浙江省玉環縣長治路 98 號新世紀大廈 1 號樓 1、2 層0576-81717279
36寧波解放北路證券營業部寧波市海曙區解放北路 124.128 號新金穗大廈 1.8 樓0574-87176558
37鄭州嵩山南路證券營業部鄭州市二七區嵩山南路機械研究所單身職工公寓0371-67723518
38河南新鄉中同大街證券營業部河南省新鄉市中同大街中段國際購物公園 G 區 1-2 層0373-2031606
39平頂山建設路證券營業部河南省平頂山建設路 57 號廣廈大廈 1、2、9 樓0375-2369807
40重慶重慶新南路證券營業部重慶市渝北區龍溪街道新南路 9 號碧海金都 1 幢 2 樓023-88505266
41江蘇南京黃埔路證券營業部南京市黃埔路 2 號黃埔科技大廈 B 座 6 樓025-84218208
42江西南昌南京西路證券營業部江西省南昌市南京西路 219 號0791-86361603
43雲南昆明三市街證券營業部昆明市三市街六號柏聯廣場 15 樓0871-3601017
44山西太原新建南路證券營業部太原市新建南路 115 號工會大廈 5 樓0351-4691209
45貴州貴陽中華中路證券營業部貴州省貴陽市中華中路 168 號貴陽飯店 8 樓0851-6901694
46陜西西安南大街證券營業部西安市南大街粉巷 3 號王子大廈 7 樓029-68661951
47湖北武漢中南二路證券營業部湖北省武漢市武昌區中南二路 16 號 1、3 樓027-87201921
48湖南長沙留芳嶺證券營業部湖南省長沙市留芳嶺 2 號0731-84206399
49長沙黃興中路證券營業部湖南省長沙市黃興中路 168 號新大新大廈六樓0731-82934878
長沙芙蓉中路證券營業部湖南省長沙市芙蓉中路二段 200 號體育公寓 4 棟負 207 及華僑國際0731-82829798
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大廈 25 樓
51長沙芙蓉路證券營業部湖南省長沙市芙蓉中路 450 號恒生大廈 4 層0731-85168619
52長沙五一東路證券營業部湖南省長沙市五一大道 100 號0731-82299908
53長沙建湘路證券營業部湖南省長沙市建湘路 479 號0731-85187178
54長沙桐梓坡路證券營業部長沙市桐梓坡路 485 號 8 號樓 2 樓0731-85393288
55長沙韶山南路證券營業部長沙市韶山南路 777 號 C 座 4 樓0731-85393399
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56長沙楓林三路證券營業部湖南省長沙市楓林三路 292 號科研樓 1、2 樓0731-88789501
57長沙寧鄉沿河北路證券營業部湖南省長沙寧鄉縣沿河北路 118 號 7 棟臨街商鋪 2 樓0731-87819698
58長沙星沙三一路證券營業部湖南省長沙縣星沙鎮三一路 93 號 3 樓0731-84072035
59瀏陽金沙路證券營業部湖南省瀏陽市圭齋路與金沙中路交叉處中央公園 A 棟 4 樓0731-83637003
60邵陽邵水西路證券營業部湖南省邵陽市邵水西路 155 號0739-5363268
61邵陽邵東紅嶺路證券營業部湖南省邵陽市邵東縣紅嶺路中天大廈 2 樓0739-2727149
62邵陽洞口桔城路證券營業部湖南省邵陽洞口縣桔城路 220 號新華書店大樓一至三層0739-7277908
63婁底南貿西街證券營業部婁底市南貿西街 3 號婁底市氣象局綜合大樓0738-8515733
64冷水江銻都中路證券營業部婁底冷水江市銻都中路 36 號商業步行街 B 區 4 樓0738-5232476
65婁底漣源交通路證券營業部婁底漣源市交通路三角坪商業廣場第三層0738-4451006
66常德武陵大道證券營業部湖南省常德市武陵大道中段紫雲天商居大廈四樓0736-7250008
67常德津市澹津路證券營業部湖南省津市市澹津路 17 號中國銀行營業大樓0736-4206686
68衡陽衡西大市場證券營業部湖南省衡陽市蒸湘區衡西大市場綜合樓0734-8277764
69衡陽祁東民生街證券營業部衡陽市祁東縣民生街 1 號 1-5 樓0734-6299610
70衡陽船山路證券營業部湖南省衡陽石鼓區船山路 21 號0734-3459355
71懷化芷江路證券營業部湖南省懷化市芷江路西都銀座 5 樓0745-2767188
72湖南懷化迎豐路證券營業部湖南省懷化市迎豐路 206 號0745-2250059
73懷化靖州渠陽中路證券營業部湖南省懷化靖州縣渠陽中路 6 號綜合樓 2 樓0745-8231080
74懷化溆浦警予東路證券營業部湖南省懷化市溆浦縣警予東路 61 號郵政大樓 3 樓0745-3332626
75株洲車站路證券營業部湖南省株洲市車站路 1 號0731-28108033
76株洲新華路證券營業部湖南省株洲市新華西路 469 號市政大廈 2 樓0731-22160901
77醴陵勝利路證券營業部湖南省株洲醴陵市勝利路 148 號供銷大廈三樓0731-23215108
78嶽陽東茅嶺證券營業部湖南省嶽陽市東茅嶺東方明珠大廈 8 樓0730-8321066
79嶽陽巴陵東路證券營業部湖南省嶽陽市巴陵東路 112 號富興大廈 2 樓0730-8819819
80嶽陽華容城北路證券營業部湖南省華容縣城北路中銀服裝城 022 棟 2 層0730-4239239
81益陽長益路證券營業部湖南省益陽市桃花侖西路 755 號0737-4328926
82益陽五一西路證券營業部湖南省益陽市資陽區五一西路 298 號0737-4328926
83郴州國慶南路證券營業部湖南省郴州市國慶南路 2 號0737-4328926
84郴州宜章宜興路證券營業部湖南省郴州宜章縣宜興路君泰大酒店三樓0735-3728788
85資興東江中路證券營業部湖南省郴州資興市東江中路建設銀行二樓0735-3328941
86郴州桂陽芙蓉西路證券營業部湖南省郴州桂陽芙蓉西路 18 號後勤保障綜合大樓 3 樓0735-4446968
87郴州永興幹勁路證券營業部湖南省永興縣城關鎮幹勁路 21 號0735-5530789
88湘潭韶山中路證券營業部湖南省湘潭市韶山中路 89 號安國大廈 3、4 樓0731-52826528
89湘潭建設路證券營業部湖南省湘潭市建設路蓮城步步高超市 4 樓0731-58528913
90湘鄉桑梅路證券營業部湖南省湘潭湘鄉市桑梅路向紅大廈三樓0731-52435199
91永州南津中路證券營業部湖南省永州市零陵區南津中路五星廣場三樓0746-6323658
92永州清橋路證券營業部湖南省永州市冷水灘區清橋路 13 號 3 樓0746-8336366
93永州道縣紅星東路證券營業部湖南省永州市道縣紅星東路 98 號0746-5217527
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方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
94永州祁陽民生路證券營業部湖南省永州市祁陽縣民生路 2 號五交化大樓二樓0746-3238086
95吉首人民北路證券營業部湖南省吉首市人民北路 77 號 2、3 層0743-8711589
序號省份在建證券營業部名稱地址電話
1湘潭縣鳳凰中路證券營業部湖南省湘潭縣鳳凰中路0731-57336336
湖南
2婁底雙峰復興路證券營業部湖南省婁底市雙峰縣復興路 487 號二層籌建中、暫缺
安徽省合肥市蜀山區黃山路西環商貿中心 11 棟北樓 111 商鋪 1-2籌建中、暫缺
3安徽合肥黃山路證券營業部
層
4廣西南寧衡陽西路證券營業部廣西壯族自治區南寧市西鄉塘區衡陽西路 17 號臨街 1 號樓二樓籌建中、暫缺
11
方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
第三節 會計數據和業務數據摘要
一、主要會計數據
單位：元 幣種：人民幣
項目金額
營業利潤331，982，609.81
利潤總額358，301，620.37
歸屬於上市公司股東的凈利潤256，917，133.54
歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益後的凈利潤147，400，786.13
經營活動產生的現金流量凈額-8，008，235，684.18
二、非經常性損益項目和金額
單位：元 幣種：人民幣
非經常性損益項目2011 年金額2010 年金額2009 年金額
非流動資產處置損益-28，801.6913，329，871.15 -4，428，676.02
計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務
密切相關，符合國傢政策規定、按照一定標準定額20，269，423.0017，450，734.00-
或定量持續享受的政府補助除外
與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益100，000.00--700，000.00
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回115，765，811.9510，217，533.0035，740，000.00
采用公允價值模式進行後續計量的投資性房地產
-3，783，430.004，614，380.005，858，267.00
公允價值變動產生的損益
除上述各項之外的其他營業外收入和支出6，078，389.254，383，125.344，312，056.00
小計138，401，392.5149，995，643.4940，781，646.98
少數股東權益影響額-2，560，146.97-2，644，568.60-69，671.12
所得稅影響額-26，324，898.13-12，344，184.02-215，669.16
合計109，516，347.4135，006，890.8740，496，306.70
三、報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標
1、主要會計數據
單位：元 幣種：人民幣
本年比上
主要會計數據2011 年2010 年年增減2009 年
（%）
營業總收入1，709，033，850.413，087，703，429.84-44.65%3，311，926，284.23
營業利潤331，982，609.811，674，411，270.59-80.17%1，877，917，911.14
利潤總額358，301，620.371，709，575，001.08-79.04%1，880，379，747.54
歸屬於上市公司股東的凈利潤256，917，133.541，248，122，995.14-79.42%1，385，424，635.48
歸屬於上市公司股東的扣除非經常
147，400，786.131，213，116，104.27-87.85%1，344，928，328.78
性損益的凈利潤
經營活動產生的現金流量凈額-8，008，235，684.18-3，692，811，772.99N/A10，628，718，565.61
12
方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
本年末比
2011 年末2010 年末上年末增2009 年末
減（%）
資產總額26，141，672，746.6528，024，035，763.29-6.72%29，034，389，805.51
負債總額11，564，835，675.2119，060，412，932.29-39.33%21，376，340，496.91
歸屬於上市公司股東的所有者權益14，188，654，712.308，636，377，384.3864.29%7，355，061，569.28
總股本6，100，000，000，004，600，000，000，0032.61%1，653，879，170.34
2、主要財務指標
單位：元 幣種：人民幣
主要財務指標2011 年2010 年本年比上年增減（%） 2009 年
基本每股收益（元／股）0.05040.2713-81.42%0.3012
稀釋每股收益（元／股）0.05040.2713-81.42%0.3012
扣除非經常性損益後的基本每股收益（元／股）0.02890.2637-89.04%0.2924
加權平均凈資產收益率（%）2.4215.61減少 13.19 個百分點20.67
扣除非經常性損益後的加權平均凈資產收益率（%）1.3915.18減少 13.79 個百分點20.06
每股經營活動產生的現金流量凈額（元／股）-1.31-0.80N/A6.43
本年末比上年末增
2011 年末2010 年末2009 年末
減（%）
歸屬於上市公司股東的每股凈資產（元／股）2.331.8823.94%4.45
資產負債率（%）10.5618.42減少 7.86 個百分點21.89
註：計算資產負債率時不包括經紀業務客戶交易結算資金。
四、采用公允價值計量的項目
單位:元 幣種:人民幣
對當期利潤的影
項目名稱期初餘額期末餘額當期變動
響金額
交易性金融資產2，392，456，911.45835，395，426.91 -1，557，061，484.54 -473，867，393.78
可供出售金融資產1，206，050，427.19 1，772，974，615.78566，924，188.59169，582，051.15
衍生金融資產--0.003，062，132.60
投資性房地產141，192，270.00137，408，840.00-3，783，430.00-3，783，430.00
合計3，739，699，608.64 2，745，778，882.69-993，920，725.95 -305，006，640.03
註：對當年利潤的影響金額包括：1、交易性和衍生金融資產公允價值變動損益；2、持有
和處置這些項目取得的投資收益。
五、按《證券公司年度報告內容與格式準則》（2008 年修訂），公司合並財務報
表和母公司財務報表主要項目會計數據
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方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
1、合並財務報表主要項目會計數據
單位:元 幣種:人民幣
項目2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日增減（%）
貨幣資金16，891，475，106.7317，009，135，519.75-0.69%
結算備付金1，707，953，919.295，704，832，636.00-70.06%
交易性金融資產835，395，426.912，392，456，911.45-65.08%
可供出售金融資產1，772，974，615.781，206，050，427.1947.01%
持有至到期投資10，130，394.52--
長期股權投資1，716，622，971.4219，522，971.428692.84%
資產總額26，141，672，746.6528，024，035，763.29-6.72%
代理買賣證券款9，843，835，927.9917，036，630，791.32-42.22%
負債總額11，564，835，675.2119，060，412，932.29-39.33%
實收資本(股本)6，100，000，000，004，600，000，000，0032.61%
未分配利潤1，354，746，881.371，167，067，909.7316.08%
項目2011 年度2010 年度增減（%）
手續費及傭金凈收入1，433，543，495.782，269，463，834.67-36.83%
利息凈收入534，120，396.27315，353，994.2069.37%
投資收益16，290，000.18235，640，031.27-93.09%
公允價值變動收益-305，342，303.09249，283，271.26-222.49%
營業支出1，377，051，240.601，413，292，159.25-2.56%
利潤總額358，301，620.371，709，575，001.08-79.04%
凈利潤251，258，392.361，272，380，702.44-80.25%
歸屬於母公司股東的凈利潤256，917，133.541，248，122，995.14-79.42%
2、母公司財務報表主要項目會計數據
單位:元 幣種:人民幣
項目2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日增減（%）
貨幣資金13，496，072，496，1015，256，791，372.97-11.54%
結算備付金1，603，759，058.235，417，384，531.07-70.40%
交易性金融資產835，395，426.912，392，456，911.45-65.08%
可供出售金融資產1，752，992，018.381，206，050，427.1945.35%
持有至到期投資10，130，394.52--
長期股權投資4，065，578，869.49932，178，869.49336.14%
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方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
資產總額24，527，038，243.2826，386，137，360.72-7.05%
代理買賣證券款9，843，835，927.9917，036，630，791.32-42.22%
負債總額10，461，436，415.3517，846，698，305.86-41.38%
實收資本(股本)6，100，000，000，004，600，000，000，0032.61%
未分配利潤1，225，214，483.901，063，658，772.7615.19%
項目2011 年度2010 年度增減（%）
手續費及傭金凈收入1，178，182，917.261，814，992，248.43-35.09%
利息凈收入459，375，771.47283，622，014.5961.97%
投資收益1，260?a href="http://fire.8193.com.tw/index5.html">塑膠回收押出機｜廢塑膠再生製粒機?39.04235，605，881.81-99.46%
公允價值變動收益-305，342，303.09249，283，271.26-222.49%
營業支出1，044，705，451.351，045，565，374.15-0.08%
利潤總額324，412，084.771，578，730，794.20-79.45%
凈利潤230，793，873.041，175，676，403.85-80.37%
3、母公司的凈資本等風險控制指標
2011 年 12 月 31 日母公司凈資本為 8，596，426，524.77 元，較 2010 年 12 月 31
日凈資本 6，286，326，056.68 元，增加 2，310，100，468.09 元。報告期內，公司凈資本
等各項風險控制指標均符合監管要求。
單位:元 幣種:人民幣
項目2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日增減（%）
凈資本8，596，426，524.776，286，326，056.6836.75%
凈資產14，065，601，827.938，539，439，054.8664.71%
凈資本/各項風險資本準備之和710.29%464.63%增加 245.66 個百分點
凈資本/凈資產61.12%73.62%減少 12.50 個百分點
凈資本/負債1391.91%776.02%增加 615.89 個百分點
凈資產/負債2277.46%1054.16%增加 1223.30 個百分點
自營權益類證券及證券衍生品/
30.06%57.24%減少 27.18 個百分點
凈資本
自營固定收益類證券/凈資本5.60%0.00%增加 5.60 個百分點
15
方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
第四節 股本變動及股東情況
一、股本變動情況
報告期內，公司股本變動情況如下表所示：
單位：股
本次變動前本次變動增減（＋，－）本次變動後
公積
送其
數量比例發行新股金小計數量比例
股他
轉股
一、有限售
4，600，000，000100%000004，600，000，00075.41%
條件股份
1、國傢持股000000000
2、國有法人
3，004，512，41065.32%000003，004，512，41049.25%
持股
3、其他內資
1，595，487，59034.68%000001，595，487，59026.16%
持股
其中： 境內
非國有法人1，595，487，59034.68%000001，595，487，59026.16%
持股
境內
000000000
自然人持股
4、外資持
000000000
股
其中： 境外
000000000
法人持股
境外
000000000
自然人持股
二、無限售
條件流通股001，500，000，0000001，500，000，0001，500，000，00024.59%
份
1、人民幣普
001，500，000，0000001，500，000，0001，500，000，00024.59%
通股
2、境內上市
000000000
的外資股
3、境外上市
000000000
的外資股
4、其他000000000
三、股份總
4，600，000，000100%1，500，000，0000001，500，000，0006，100%000，000100%
數
2011 年 8 月 4 日，經中國證監會“證監許可[2011]1124 號”《關於核準方正證
券股份有限公司首次公開發行股票的批復》批準，公司首次公開發行人民幣普通股（A
股）15 億股。 億股。
根據《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》（財企
[2009]94 號）和《財政部關於批復方正證券股份有限公司部分國有股權轉由全國社會
保障基金理事會持有的函》（財教函[2010]198 號），北大方正集團有限公司等 13 傢國
16
方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
有股東將所持有的公司股份劃轉至全國社會保障基金理事會，合計劃轉股份數為
103，279，224 股；鄭州煤電物資供銷有限公司、浙江省經濟建設投資有限公司等 2 傢
國有股東通過其國有出資人以自有資金一次性向中央金庫繳納現金方式履行轉持義
務，上繳額分別為其實際需轉持的 2，100，681 股和 3，563，848 股乘以公司首次公開發
行價格的等額現金。上述應劃轉由全國社會保障基金理事會持有的股份合計
103，279，224 股，為公司首次公開發行股份數量的 6.89%，均於公司首次公開發行前
順利完成劃轉過戶。公司首次公開發行完成後，公司所有股份均登記托管於中國證券
登記結算有限責任公司上海分公司。
報告期內，公司通過首次公開發行股票，股本總數由 46 億股增至 61 億股，一
定程度上稀釋瞭 2011 年度每股收益，提升瞭每股凈資產。 2011 年
二、證券發行與上市情況
1、前三年歷次證券發行情況
股票及其衍發行日期發行價格發行數量上市日期獲準上市交交易終止
生證券名稱易數量日期
方正證券2011 年 8 月 4 日3.9 元/股15 億股2011 年 8 月 10 日15 億股—
2、前三年歷次證券發行情況的說明
2011 年 8 月 4 日，經中國證監會“證監許可[2011]1124 號”《關於核準方正證
券股份有限公司首次公開發行股票的批復》批準，公司首次公開發行人民幣普通股（A
股）15 億股，每股發行價格 3.9 元，共募集資金 58.5 億元，扣除發行費用，募集資
金凈額為 5，648，175，312.34 元。其中，網上資金申購 82，500 萬股於 2011 年 8 月 10
日起在上海證券交易所上市交易；網下向詢價對象配售的 67，500 萬股，根據《證券
發行與承銷管理辦法》的有關規定，於 2011 年 11 月 10 日起在上海證券交易所上市
交易。
3、公司股份總數及結構變動及所導致的公司資產負債結構的變動情況
報告期內，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）15 億股，類別為無限售條
件流通股。發行完成後，公司股本相應增加 15 億股，股本總額為 61 億股，資本公積
增加 4，148，175，312.34 元. 4，
4、公司目前無內部職工股。
17
方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
三、股東與實際控制人情況
1、報告期末股東總數
2011 年期末（戶）本年度報告公佈日前一個月末（戶）
股東總數177，901172，424
2、前十名股東持股情況
單位：股
前十名股東持股情況
持股比報告期內持有有限售條件股質押或凍結
股東名稱股東性質持股總數
例(%)增減份數量的股份數量
北大方正
集團有限國有法人41.182，512，252，232-90，976，1532，512，252，232
公司
利德科技
境內非國
發展有限6.52397，731，595397，731，595397，731，595
有法人
公司
哈爾濱哈
投投資股境內非國
4.86296，234，942296，234，942
份有限公有法人
司
嘉鑫投資境內非國
2.28139，066，991139，066，991
有限公司有法人
北京萬華
信融投資境內非國
2.28139，066，991139，066，991
咨詢有限有法人
公司
蘇州尼盛
國際投資境內非國
2.28139，066，991139，066，991
管理有限有法人
公司
全國社會
保障基金
國有法人1.69103，279，224103，279，224103，279，224
理事會轉
持三戶
上海圓融
境內非國
擔保租賃1.3783，440，19583，440，19583，440，195
有法人
有限公司
鄭州煤電
物資供銷國有法人1.3179，963，52079963520
有限公司
長沙先導
投資控股國有法人1.3079，274，451-4，165，74479，274，45139，637，250
有限公司
股東情況說明公司第一大股東北大方正集團有限公司與其他前九名股東無關聯關系。
18
方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
前十名無限售條件股東持股情況
持有無限售條件股份的數
股東名稱股份種類你
量
泰康人壽保險股份有限公
26，680，955人民幣普通股
司－萬能－團體萬能
泰康人壽保險股份有限公
司－分紅－團體分紅－26，675，396人民幣普通股
019L－FH001 滬
泰康人壽保險股份有限公
司－傳統－普通保險產品21，870，625人民幣普通股
－019L－CT001 滬
泰康人壽保險股份有限公
司－分紅－個人分紅－21，859，266人民幣普通股
019L－FH002 滬
華夏成長證券投資基金19，512，998人民幣普通股
中國工商銀行－南方隆元
產業主題股票型證券投資15，000，000人民幣普通股
基金
中國建設銀行－易方達增
強回報債券型證券投資基14，156，300人民幣普通股
金
吳德英10，750，000人民幣普通股
平安證券有限責任公司客
9，287，700人民幣普通股
戶信用交易擔保證券賬戶
方正證券股份有限公司客
7，018，600人民幣普通股
戶信用交易擔保證券賬戶
上述股東關聯關系或一致 公司第一、二、三、四大無限售條件流通股股東屬於同一管理人-泰康人
行動的說明壽保險股份有限公司，未知其他股東是否存在關聯關系或一致行動關系。
註：報告期內，公司前十大股東中，北大方正集團有限公司、長沙先導投資控股有限公司
減少的股份為根據《財政部關於批復方正證券股份有限公司部分國有股權轉由全國社會保障基金
理事會持有的函》（財教函[2010]198 號）無償劃轉給全國社會保障基金理事會的股份；全國社會
保障基金理事會轉持三戶增加的股份為北大方正集團有限公司、長沙先導投資控股有限公司等 13
傢國有股東無償劃轉的股份。
3、前十名有限售條件股東持股數量及限售條件
單位:股
序有限售條件股東持有的有限售有限售條件股份可上市交易情況限售條件
號名稱條件股份數量新增可上市交易
可上市交易時間
股份數量
1北大方正集團有限自上市之日起
2，512，252，2322014 年 8 月 10 日-
公司鎖定 36 個月
2利德科技發展有限自上市之日起
397，731，5952012 年 8 月 10 日-
公司鎖定 12 個月
3哈爾濱哈投投資股自上市之日起
296，234，9422012 年 8 月 10 日-
份有限公司鎖定 12 個月
19
方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
4自上市之日起
嘉鑫投資有限公司139，066，9912012 年 8 月 10 日-
鎖定 12 個月
5北京萬華信融投資自上市之日起
139，066，9912012 年 8 月 10 日-
咨詢有限公司鎖定 12 個月
6蘇州尼盛國際投資自上市之日起
139，066，9912012 年 8 月 10 日-
管理有限公司鎖定 12 個月
7全國社會保障基金自上市之日起
90，976，1532014 年 8 月 10 日-
理事會轉持三戶鎖定 36 個月
7全國社會保障基金自上市之日起
1，735，0322013 年 8 月 17 日-
理事會轉持三戶鎖定 25 個月
7全國社會保障基金自上市之日起
4，596，6612013 年 4 月 13 日-
理事會轉持三戶鎖定 21 個月
7全國社會保障基金自上市之日起
5，971，3782012 年 8 月 10 日-
理事會轉持三戶鎖定 12 個月
8上海圓融擔保租賃自上市之日起
83，440，1952012 年 8 月 10 日-
有限公司鎖定 12 個月
9鄭州煤電物資供銷自上市之日起
799635202012 年 8 月 10 日-
有限公司鎖定 12 個月
10長沙先導投資控股自上市之日起
79，274，4512013 年 4 月 13 日-
有限公司鎖定 21 個月
4、控股股東及實際控制人情況
截至本報告期末，北大方正集團有限公司持有公司 2，512，252，232 股，占總股
本的 41.18%，為公司控股股東。北大資產經營有限公司持有北大方正集團有限公司
70%股權，為北大方正集團有限公司的控股股東。北大資產經營有限公司是北京大學
根據《國務院辦公廳關於北京大學清華大學規范校辦企業管理體制試點問題的通知》
（國辦函[2001]58 號）於 2002 年成立的管理和經營北京大學校辦企業的重要載體和
平臺，北京大學持有其 100%股權。北京大學為公司實際控制人。 100%股權
（1）控股股東情況
名稱：北大方正集團有限公司
法定代表人：魏新
成立時間：1992 年 12 月 12 日
住所：北京市海淀區成府路 298 號
註冊資本：100，000 萬元
經營范圍：許可經營項目無；一般經營項目制造方正電子出版系統、方正-SUPPER
漢卡、計算機軟硬件及相關設備、通訊設備、儀器儀表、辦公自動化設備；經營本企
業自產產品的技術的出口業務；經營本企業生產所需原輔材料、機械設備、儀器儀表
及技術進口業務；開展對外合作生產、“三來一補”業務；物業管理。
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方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
（2）實際控制人情況
北京大學創辦於 1898 年，初名京師大學堂，是中國第一所國立綜合性大學。目
前北京大學共有 38 個博士學位授予權一級學科、229 個博士學位二級學科點、278 個
碩士學位二級學科點，博士後科研流動站 39 個；國傢重點實驗室 10 個，國傢工程研
究中心 2 個，教育部重點實驗室 12 個。現有中國科學院院士 58 人，中國工程院院士
8 人，第三世界科學院院士 16 人，在崗博士生指導教師 1，251 名。現任校黨委書記閔
維方教授、校長周其鳳院士。
（3）公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖
北京大學
100%
北大資產經營有限公司
70%
北大方正集團有限公司
41.18%
方正證券股份有限公司
5、其他持股 10%以上股東情況
截至本報告期末，公司無其他持股 10%以上股東。 10%以上股
21
方正證券股份有限公司二?一一年年度報告
第五節 董事、監事、高級管理人員和員工情況
一、董事、監事、高級管理人員基本情況
是否在股東
報告期內從公司
性 年年初持 年末持 變動單位或其他
姓名職務任期起止日期領取的報酬總額
別 齡股數 股數 原因關聯單位領
（萬元）（稅前）
取薪酬
董事長、董事
雷傑男 42 2010.9.16-2013.9.1500440.00是
會秘書（代）
董事、總裁、
王紅舟財 務 負 責 人 男 46 2010.9.16-2013.9.1500193.18否
（代）
餘麗董事女 46 2010.9.16-2013.9.15000.00是
湯世生董事男 56 2010.9.16-2013.9.15000.00是
徐建偉董事男 55 2010.9.16-2013.9.15000.00是
汪輝文董事男 51 2010.9.16-2013.9.15000.00是
張永國獨立董事男 49 2010.9 16-2013.9 15006.00是
王關中獨立董事男 51 2010.9.16-2013.9.15006.00否
趙旭東獨立董事男 53 2010.9.16-2013.9.15006.00否
郭旭光監事會主席 男 40 2010.9.16-2013.9.150041.58否
郝麗敏監事女 49 2010.9 16-2013.9 15000.00是
鄭華監事男 55 2010.9.16-2013.9.150038.03否
何亞剛副總裁男 48 2010.9.16-2013.9.1500116.58否
施光耀副總裁男 51 2010.9.16-2013.9.1500115.20否
陳銳副總裁女 41 2011.11.21-2013.9.1500106.70否
孫斌合規總監男 44 2010.9.16-2013.9.1500106.18否
李小平助理總裁男 46 2010.11.11-2013.9.150092.28是
合計-- ---00 -1267.73-
註：1、公司董事長雷傑先生的薪酬從公司控股子公司瑞信方正證券有限責任公司領取；公
司副總裁陳銳
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